Delitos relativos al mercado y a los consumidores

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MAQUINACIONES PARA ALTERAR EL PRECIO DE MERCADO DE LAS COSAS.

📕 Artículo 284 del Código Penal.

Redacción dada por Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, para transponer Directivas de la Unión Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo, y abordar cuestiones de índole internacional [ Vigencia 13-3-2019 ]. Ver preámbulo II.

1. Se impondrá la pena de
➕ prisión de 6 meses a 6 años,
➕ multa de 2 a 5 años, ➗ o del tanto al triplo del beneficio obtenido o favorecido, o de los perjuicios evitados, si la cantidad resultante fuese más elevada,
➕ e inhabilitación especial para intervenir en el mercado financiero como actor, agente o mediador o informador por tiempo de 2 a 5 años,

a los que:

1.º Empleando violencia, amenaza, engaño o cualquier otro artificio [ dolo directo ],
📍 alterasen los precios que hubieren de resultar de la libre concurrencia de productos, mercancías, instrumentos financieros, contratos de contado sobre materias primas relacionadas con ellos, índices de referencia, servicios o cualesquiera otras cosas muebles o inmuebles que sean objeto de contratación,
⚠️ sin perjuicio de la pena que pudiere corresponderles por otros delitos cometidos [ concurso ].

▪️ El bien jurídico protegido es la libre formación de los precios según las leyes del mercado en relación con los derechos e intereses de los consumidores.

▪️ Delito de mera actividad, consumación anticipada, mixto alternativo, de peligro concreto, de resultado cortado y consumación instantánea.

2.º Por sí, de manera directa o indirecta o a través de un medio de comunicación, por medio de internet o mediante el uso de tecnologías de la información y la comunicación, o por cualquier otro medio,
📍 difundieren noticias o rumores o transmitieren señales falsas o engañosas sobre personas o empresas,
ofreciendo a sabiendas [ dolo directo ] datos económicos total o parcialmente falsos
💡 con el fin de
➗ alterar o preservar el precio de cotización de un instrumento financiero o un contrato de contado sobre materias primas relacionado
➗ o de manipular el cálculo de un índice de referencia,
⚠️ cuando obtuvieran, para sí o para tercero, un beneficio [ delito de resultado ], siempre que concurra alguna de las siguientes circunstancias:

a) que dicho beneficio fuera superior a 250.000 € o se causara un perjuicio de idéntica cantidad;

b) que el importe de los fondos empleados fuera superior a 2.000.000 €;

c) que se causara un grave impacto en la integridad del mercado.

➗ 3.º Realizaren transacciones,
➗ transmitieren señales falsas o engañosas,
➗ o dieren órdenes de operación susceptibles de proporcionar indicios falsos o engañosos sobre la oferta, la demanda o el precio de un instrumento financiero, un contrato de contado sobre materias primas relacionado o índices de referencia,
➗ o se aseguraren, utilizando la misma información, por sí o en concierto con otros, una posición dominante en el mercado de dichos instrumentos o contratos con la finalidad de fijar sus precios en niveles anormales o artificiales,

siempre que concurra alguna de las siguientes circunstancias:

a) que como consecuencia de su conducta obtuvieran, para sí o para tercero, un beneficio superior a 250.000 € o causara un perjuicio de idéntica cantidad;

b) que el importe de los fondos empleados fuera superior a 2.000.000 €;

c) que se causara un grave impacto en la integridad del mercado.

▪️ Información privilegiada: artículo  226 del Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.

2. Se impondrá la pena en su mitad superior si concurriera alguna de las siguientes circunstancias [ subtipo agravado ]:

1.ª Que el sujeto se dedique de forma habitual a las anteriores prácticas abusivas.

2.ª Que el beneficio obtenido, la pérdida evitada o el perjuicio causado sea de notoria importancia.

3. Si el responsable del hecho fuera trabajador o empleado de una empresa de servicios de inversión, entidad de crédito, autoridad supervisora o reguladora, o entidad rectora de mercados regulados o centros de negociación, las penas se impondrán en su mitad superior [ delito especial impropio, agravado ].

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↗️ EXCUSA ABSOLUTORIA [ 288 bis ]

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📕 Artículo 285 ter del Código Penal.

Las previsiones de los 3 artículos precedentes se extenderán a los instrumentos financieros, contratos, conductas, operaciones y órdenes previstos en la normativa europea y española en materia de mercado e instrumentos financieros.

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📕 Artículo 285 quater del Código Penal.

La provocación, la conspiración y la proposición para cometer los delitos previstos en los artículos 284 a 285 bis se castigará, respectivamente, con la pena inferior en 1 ó 2 grados.

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📘 Guía La Ley: Alteración de los precios y manipulación del mercado.